多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS挪用私募基金财产实控人被禁业10年!
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利得资本为利得资本-利得盈1号资产管理计划(以下简称利得盈1号)的基金管理人。上海上行实业有限公司(以下简称上海上行)、上海仕芥实业有限公司(以下简称上海仕芥)、上海冶萱实业有限公司(以下简称上海冶萱)均为利得资本实际控制人李兴春实际控制的公司。2024年8月9日至2025年3月27日,利得资本将利得盈1号所募资金转账至上海上行银行账户,最终用于兑付上海仕芥、上海冶萱发行的非标准化债务融资产品。利得资本存在挪用私募基金财产行为。
2024年7月至2025年1月,利得资本根据赎回期限、客户类型等为利得盈1号制定了年化3.9%-5.9%不等的“业绩比较基准”;利得盈1号销售人员在宣传推介过程中向投资者提供印有“业绩比较基准”的宣传材料,并存在向投资者承诺赎回时按照“业绩比较基准”支付投资收益行为;利得盈1号投资者申购时签署的《利得资本-利得盈1号申购赎回申请表》载明了“业绩比较基准”;利得资本在利得盈1号投资者赎回时按照“业绩比较基准”支付投资收益。利得资本存在向投资者承诺收益行为。
利得资本法定代表人于2025年5月21日发生变更,该事项及前述利得盈1号与上海上行之间发生重大关联交易事项属于《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十四条规定的“可能影响投资者合法权益的其他重大信息”,利得资本未及时向利得盈1号投资者进行信息披露;利得资本与利得盈1号投资者签署的《利得资本-利得盈1号资产管理计划资产管理合同》第四十三条约定,利得资本应当每年度四月底之前提供利得盈1号年度报告,每季度提供利得盈1号净值报告,截至调查日,利得资本未向投资者提供利得盈1号2024年年度报告及2024年第三季度至2025年第二季度净值报告。利得资本未按规定和合同约定向投资者提供信息。
利得资本挪用私募基金财产,违反了《私募条例》第三十条第三项的规定,构成《私募条例》第五十五条所述的行为;利得资本开展资金池业务,违反了《私募条例》第三十条第五项、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第三项的规定,构成《私募条例》第五十五条所述的行为;利得资本向投资者承诺收益,违反了《私募条例》第二十条的规定,构成《私募条例》第四十八条所述的行为;利得资本未按规定和合同约定向投资者提供信息,违反了《私募条例》第三十一条第一款、《私募办法》第二十四条的规定,构成《私募条例》第五十六条所述的行为。李兴春作为利得资本实际控制人、时任法定代表人、总经理,决策组织或放任利得资本上述违规行为,是直接负责的主管人员。
利得资本相关违规行为涉及金额巨大,持续时间较长,性质恶劣,严重损害投资者利益。李兴春作为直接负责的主管人员,违法行为情节较为严重,依据《私募条例》第五十八条第一款和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第五项、第七条第一款的规定,山东证监局决定对李兴春采取10年证券市场禁入措施。自山东证监局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。


